Công tố viên lập luận rằng cựu Giám đốc điều hành Binance CZ có nguy cơ bỏ trốn, yêu cầu giữ lại tại Mỹ
TL; DR
Các công tố viên Mỹ tin rằng Changpeng Zhao có thể sẽ không trở lại Hoa Kỳ để chịu án sau khi ông rời khỏi đất nước.
Binance đã bổ nhiệm Richard Tenge làm Giám đốc điều hành mới.
Zhao sẽ bị kết án vào tháng 2 năm 2024.
Giới thiệu
Các tòa án Liên bang Mỹ đang xử lý hai vụ vi phạm tiền mã hóa nổi tiếng, một vụ liên quan đến vi phạm rửa tiền và vụ khác liên quan đến việc lạm dụng quỹ khách hàng. Cả hai vụ đều liên quan đến các sàn giao dịch tiền mã hóa hàng đầu, sàn Binance và FTX, đã sụp đổ vào năm 2022. Hai người sáng lập và nguyên Giám đốc điều hành đang bị truy tố, Sam Bankman-Fried của FTX và Changpeng Zhao của Binance.
Đọc thêm: Crypto whales là gì và tại sao nó quan trọng
Trong bài viết này, chúng ta sẽ thảo luận về phiên tòa và lời thừa nhận tội của Changpeng Zhao. Chúng ta cũng sẽ tập trung vào tương lai của Binance sau khi Zhao từ chức. Cuối cùng, chúng ta sẽ xem xét cách Binance đã vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng của Hoa Kỳ.
Các công tố viên Mỹ kêu gọi hạn chế đối với việc rời khỏi của CZ
Các công tố viên Hoa Kỳ đang thúc đẩy tòa liên bang kiềm chế Changpeng Zhao (CZ), người sáng lập Binance Nhà sáng lập Binance (hay còn gọi là Zhao) đã bị tòa án Hoa Kỳ yêu cầu không được rời khỏi đất nước vì nguy cơ trốn thoát. Theo đó, họ yêu cầu Zhao ở lại Mỹ cho đến tháng 02/2024 khi ông sẽ bị kết án về các tội vi phạm rửa tiền.
Gần đây, Zhao đã thừa nhận tội vi phạm các lệnh rửa tiền, mà Ủy ban Giao dịch Hàng hóa đã đưa ra chống lại ông. Cơ quan quản lý đến từ Mỹ cáo buộc rằng Zhao và Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đã không thực hiện các chương trình biết khách hàng và chống rửa tiền cần thiết.
Cơ quan Giao dịch Hợp đồng Tương lai hàng hóa cũng đã buộc tội Binance và Zhao với tội đồ âm mưu để tiến hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm các lệnh cấm của Mỹ. Đáng chú ý, Binance thừa nhận rằng nó đã không ngăn chặn và báo cáo các giao dịch đáng ngờ của các nhóm và quốc gia bị Mỹ áp đặt lệnh cấm, bao gồm ae-Qaeda, Nhà nước Hồi giáo và Lực lượng al-Qassam của Hamas.
Đọc thêm: Bộ Tư pháp Hoa Kỳ phản ứng với Sự cố CZ
Binance cũng thực hiện kinh doanh với Nga và Iran, hai quốc gia nằm trong danh sách trừng phạt của Mỹ. Nhà đầu tư tiền điện tử tại Cuba, Syria và các vùng lãnh thổ bị chiếm đóng của Ukraine đã thực hiện các giao dịch khác nhau trên Binance, điều này vi phạm quy định pháp luật của Hoa Kỳ.
Như một phần của lời khai tội của mình, Changpeng Zhao đã đồng ý trả một khoản phạt 50 triệu đô la và từ chức khỏi vị trí CEO của Binance. Giống như Zhao, Binance tại Mỹ đã thừa nhận rằng họ đã phạm vi phạm rửa tiền.
Đăng trên blog của mình, Binance nói Hôm nay, chúng tôi vui mừng thông báo rằng chúng tôi đã đạt được các giải pháp với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài và Sàn giao dịch Tiền tệ Tội phạm liên quan đến các cuộc điều tra của họ về các vấn đề đăng ký, tuân thủ và trừng phạt lịch sử. Điều này thêm vào đó, “Những giải pháp này thừa nhận trách nhiệm của công ty chúng tôi về các vi phạm tuân thủ tội phạm lịch sử và cho phép công ty chúng tôi quay lại một chương trình học tập và phát triển khó khăn nhưng đầy tiềm năng”.
Ngoài ra, đăng trên hồ sơ X của mình, Zhao chấp nhận sai lầm của mình và thông báo về hướng đi ngay lập tức. Ông ấy đã viết“Hôm nay, tôi đã từ chức làm CEO của Binance. Thật đúng là không dễ để buông tay với tâm lý. Nhưng tôi biết đây là quyết định đúng đắn. Tôi đã mắc sai lầm và phải chịu trách nhiệm. Điều này tốt nhất cho cộng đồng của chúng ta, cho Binance và cho tôi.”
Zhao là một nguy cơ bay: Các công tố viên
Như đã gợi ý ở trên, lý do chính mà các công tố viên Mỹ đã kêu gọi Tòa án Liên bang ngăn chặn Zhao rời khỏi nước là do nguy cơ trốn thoát. Các công tố viên đã lập luận rằng Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, nơi cư trú của Zhao, không có mối quan hệ gần gũi với Hoa Kỳ. Do đó, nếu rời khỏi nước, có thể Zhao sẽ không trở lại. Điều này không có nghĩa là Zhao nên bị giam giữ trước khi thẩm phán ra phán quyết của mình.
Dựa trên các điều khoản hiện tại, Zhao có quyền rời khỏi Hoa Kỳ sau khi ông gửi vào một tài khoản niêm phong 15 triệu đô la và ký một trái phiếu cá nhân trị giá 175 triệu đô la. Tuy nhiên, các công tố viên tin rằng Zhao có thể không tuân thủ thỏa thuận sau khi ông rời khỏi nước này. Điều này là do tài sản của ông nằm ngoài Hoa Kỳ. Để làm cho tình hình tồi tệ hơn, hiện tại không có thỏa thuận dẫn độ giữa Mỹ và UAE.
Tuy nhiên, luật sư của Zhao có những lý lẽ hợp lý để yêu cầu Hoa Kỳ cho phép anh ta rời khỏi đất nước và trở lại vào ngày đã nêu. Họ đã lập luận rằng gia đình của Zhao đang ở Các Tiểu Vương quốc Ả Rập Thống nhất và khó khăn khi chuyển đến Hoa Kỳ trong thời gian ngắn.
Họ cũng cho rằng vì Zhao tự nguyện đến Hoa Kỳ nên ông không gây nguy hiểm về việc trốn chạy. Thay vào đó, ông sẽ trở về nước trước ngày 10 tháng 2. Cần lưu ý rằng cựu CEO của Binance có thể đối mặt với án tù lên đến 18 tháng vì tội phạm. Tuy nhiên, các công tố viên đang đòi mức án cao hơn.
Richard Teng sẽ trở thành Trưởng Binance
Binance đã thông báo bổ nhiệm Richard Tenge, người từng là trưởng phòng thị trường khu vực, làm CEO mới. Thông báo này được đăng trên blog của họ. Binance nói“Ngay từ bây giờ, Richard Teng, người đã từng là Trưởng phòng Khu vực Toàn cầu của Binance, sẽ kế nhiệm CZ làm CEO.”
Trước khi tham gia Binance Teng “đã là CEO của Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính tại Abu Dhabi Global Market; Giám đốc điều hành quy định của Sở giao dịch Singapore (SGX) và Giám đốc Tài chính Công ty Tài chính của Cơ quan Tiền tệ Singapore.”
Thông tin nền tảng về vụ kiện SEC của Binance
Các cuộc điều tra dẫn đến cuộc chiến pháp lý hiện tại giữa Binance và một số cơ quan quản lý tài chính của Hoa Kỳ bắt đầu từ năm 2018 khi Bộ Tư pháp nghi ngờ sàn giao dịch vi phạm các quy tắc chống rửa tiền. Kể từ đó, các cơ quan quản lý tài chính của Hoa Kỳ đã tiến hành điều tra Binance vì các tội danh khác nhau.
Ví dụ, trong năm nay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã đệ đơn kiện Binance vì hoạt động một sàn giao dịch chứng khoán không được cấp phép.
Ngoài ra, vào tháng 3 năm nay, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Mỹ (CFTC) đã kiện Binance vì vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) và quy định của CFTC.
Theo một thông báo báo chí gần đây“Công ty CFTC buộc tội Binance với, giữa những điều khác, việc cung cấp và thực hiện giao dịch tương lai hàng hóa một cách bất hợp pháp cho khách hàng tại Hoa Kỳ, và chấp nhận tiền từ những khách hàng đó, những người trong hầu hết thời kỳ liên quan không bắt buộc phải cung cấp bất kỳ thông tin xác minh danh tính nào trước khi giao dịch trên nền tảng.”
Binance và Zhao bị tìm thấy có tội vi phạm rửa tiền tại Mỹ dựa trên các cáo buộc như vậy.
Kết luận
Các công tố viên Mỹ đã kêu gọi tòa án liên bang Mỹ ngăn Chấn Phong Châu rời khỏi nước này vì anh ta có nguy cơ bỏ trốn. Trong khi đó, luật sư của Châu đã khẳng định rằng người đứng đầu sáng lập trước đây của Binance sẽ đến Hoa Kỳ vào ngày được bổ nhiệm, ngày 10 tháng 2. Trong thời gian chờ đợi đó, sàn giao dịch đã bổ nhiệm Richard Tenge làm CEO mới của Binance.
Câu hỏi thường gặp về Sàn giao dịch Binance
Binance có bị điều tra bởi SEC không?
Các cơ quan quản lý tại Mỹ đã đạt được thỏa thuận giải quyết với Binance trị giá 4 tỷ đô la Mỹ, từ đó đánh dấu kết thúc cuộc điều tra đối với sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới này. Vào tháng 6 năm 2023, SEC đã kiện Binance vì việc không triển khai chương trình chống rửa tiền hiệu quả. Mặc dù SEC đã kiện các sàn giao dịch tiền điện tử như Binance và Coinbase, nhưng vẫn còn nhiều sàn giao dịch khác như Gate.io chưa bị điều tra vì tuân thủ các luật pháp về tiền điện tử tại Mỹ.
Chuyện gì đang xảy ra với Binance?
Gần đây, Binance đã thừa nhận tội vi phạm về việc rửa tiền, mà Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Thương mại áp đặt lên nó. Như kết quả, nó đã đạt được thoả thuận với các cơ quan quản lý khác nhau để trả 4 tỷ đô la vì hành vi sai trái của mình. Mặc dù SEC và các cơ quan quản lý khác của Mỹ đã kiện một số sàn giao dịch tiền điện tử và dự án, nhưng họ chưa đệ đơn kiện Gate.io và các sàn giao dịch khác tuân thủ các nguyên tắc pháp lý của nó.
Tại sao Binance không hợp pháp ở Mỹ?
Binance US là hợp pháp tại Hoa Kỳ nhưng nó có giới hạn về tính năng và sản phẩm. Luật pháp của Hoa Kỳ yêu cầu tất cả các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động trong nước tuân thủ các quy định của nó. Gate.io là một sàn giao dịch hàng đầu khác cũng hợp pháp tại Hoa Kỳ và tuân thủ các quy định về tiền điện tử của nước này.
Binance có rửa tiền không?
Binance không giặt tiền. Tuy nhiên, nó đã cho phép các tổ chức và quốc gia bị trừng phạt của Mỹ sử dụng nền tảng của nó để gửi tiền. Một số trong số những nhóm và cá nhân này đã liên quan đến hoạt động giặt tiền. Khác với Binance, Gate.io tuân thủ các quy định chống rửa tiền của Hoa Kỳ.
Tại sao Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ đang điều tra Binance?
Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ (SEC) đang điều tra Binance vì nhiều lý do bao gồm vận hành một sàn giao dịch chứng khoán bất hợp pháp, tạo điều kiện cho rửa tiền và có khả năng cướp bóc tài sản tiền điện tử của Hoa Kỳ. Hiện tại, cơ quan chính phủ Mỹ khác, Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa Mỹ (CFTC), đã kết án sàn giao dịch vì vi phạm phòng chống rửa tiền. Tuy nhiên, các sàn giao dịch tiền điện tử khác như Gate.io hoạt động tại Hoa Kỳ chưa bao giờ bị điều tra như vậy vì họ tuân theo các quy định pháp luật của nó.
Có vụ kiện nào đối với Binance không?
Một số cơ quan quản lý tại Mỹ như SEC và Cơ quan Giao dịch Hợp đồng Tương lai (CFTC) đã đệ đơn kiện Binance vì vi phạm quy định liên quan đến tiền điện tử tại Mỹ như các quy định chống rửa tiền cũng như luật chứng khoán của nó. Gần đây, Binance đã đồng ý giải quyết với các cơ quan Mỹ nơi nó phải trả 4 tỷ đô la tiền phạt.
Binance bị buộc tội làm gì?
Một số cơ quan quản lý tài chính ở Mỹ như SEC và Cơ quan Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa (CFTC) đã buộc tội Binance vi phạm các quy định liên quan đến tiền điện tử của quốc gia như các điều khoản chống rửa tiền. Mặc dù Binance đã bị buộc tội về các tội danh như vậy, các sàn giao dịch tiền điện tử như Gate.io không bị cáo buộc vì tuân thủ luật pháp của nó.
Liệu tiền điện tử có được giám sát bởi SEC không?
Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ giám sát tiền điện tử mà nó coi là chứng khoán như SOL và FIL. Tuy nhiên, nó không quy định tài sản tiền điện tử mà nó đã chỉ định là hàng hóa.
Binance sẽ báo cáo cho IRS không?
Hoa Kỳ yêu cầu Binance báo cáo các giao dịch tiền điện tử vượt quá các giá trị quy định cho IRS. Quan trọng phải lưu ý rằng trong quá khứ, Binance không cần phải báo cáo cho IRS. Nói chung, tất cả các sàn giao dịch tập trung hoạt động tại Hoa Kỳ đều báo cáo cho IRS và/hoặc xác định danh tính của khách hàng qua KYC.
