Руководство по соблюдению правил участия в инвестициях на вторичном рынке Web3
С учетом изменений в инвестиционном ландшафте Web3, Вторичный рынок постепенно становится фокусом внимания инвесторов. Однако участие в инвестициях на вторичном рынке требует решения ряда юридических и регуляторных вызовов. В данной статье будет рассмотрена правовая граница и рисковые предупреждения участия во вторичном рынке с точки зрения Соответствия, чтобы предоставить инвесторам важные рекомендации.
Идентификация инвестора и соответствие обязательствам
Способы участия инвесторов определяют регулирующие требования, с которыми они сталкиваются. В качестве примера, Гонконг и США имеют значительные различия в регулировании ролей инвесторов:
США: как частные, так и институциональные инвесторы должны соблюдать соответствующие правила SEC или CFTC. LP, участвующие в продуктах управления криптоактивами, должны быть "квалифицированными инвесторами", а управляющие обычно должны регистрироваться как RIA или освобожденные управляющие фондами.
Гонконг: для частных инвесторов участие не запрещено, но требуется, чтобы платформа имела лицензию на торговлю виртуальными активами, выданную SFC, и не имела права продвигать высокорискованные продукты среди розничных клиентов.
Рекомендуется инвесторам выбирать путь соответствия в зависимости от своей идентичности:
Личные инвесторы должны в первую очередь использовать лицензированные CEX-платформы в своем регионе и регистрироваться под своим именем.
Семейные офисы/малые фонды могут создавать SPV или структуру фонда в Гонконге, на Каймановых островах и других местах.
Участники структурированного фонда должны подтвердить, что управляющий имеет соответствующую законную лицензию.
Выбор торговой платформы
Выбор подходящей торговой платформы имеет решающее значение. Централизованные биржи (CEX) обычно управляются реальными компаниями и имеют лицензии на регулирование в некоторых регионах, что обеспечивает высокий уровень соответствия. Однако инвесторы все еще должны обращать внимание на следующие моменты:
Подтвердите, что платформа имеет законную лицензию в месте своего нахождения.
Изучите требования к регулированию в разных регионах, такие как лицензионная система SFC Гонконга и требования к регистрации MSB в США.
Децентрализованные биржи (DEX) не требуют регистрации юридического лица, однако в некоторых юрисдикциях они могут сталкиваться с более высокими юридическими рисками, особенно при проведении сделок с деривативами или маржинальной торговлей.
Инвесторы должны сосредоточиться на:
Проверьте соответствие фона платформы и имеющихся лицензий.
Избегайте использования "черных технологий" для обхода регулирования, таких как анонимные кошельки для переходов или кроссчейн-мосты для обхода контроля ввода и вывода средств.
Стратегия безопасного ввода и вывода средств
Ввод и вывод средств является ключевым этапом в инвестициях Web3, который напрямую влияет на долгосрочное участие инвесторов и безопасный выход. В зависимости от различных регионов, инвесторы должны принимать соответствующие стратегии соответствия:
Китайская материковая часть: избегайте использования OTC-торговцев для покупки и продажи USDT, будьте осторожны с рисками, связанными с привязкой личной банковской карты к OTC.
Рынки Гонконга, Сингапура, США и др.: использование путей соответствия, таких как SPV на Каймановых островах, структуры семейных офисов в Гонконге или структуры освобожденных фондов в Сингапуре. Эти способы помогают в изоляции средств, соответствующем обмене валюты и налоговой отчетности.
Налоговые обязательства
Многие страны включили криптоактивы в налоговую систему, инвесторам следует обратить внимание на следующие моменты:
В США, Великобритании, Сингапуре и других местах требуется декларировать доходы от сделок с криптоактивами.
Налогообложение может потребоваться для всех видов доходов, таких как сделки, арбитраж, аирдропы, награды за Staking и т.д.
Глобальная сеть обмена налоговой информацией затрудняет уклонение от уплаты налогов за границей.
Инвесторы с высоким капиталом должны:
Сохраните полные торговые записи.
Нанять профессионального налогового консультанта для структурирования доходов.
Подтвердите распределение доходов в соответствии с корпоративным правом и налоговыми соглашениями.
Заключение
С изменением инвестиционной среды Web3, Вторичный рынок стал важной областью для инвестиций. Однако инвесторы должны четко понимать свою правовую идентичность, выбирать соответствующие платформы, уточнять налоговые вопросы и пути ввода и вывода средств, чтобы гарантировать, что их инвестиционная деятельность не пересекает правовые границы. В стремлении к диверсификации и быстрому развитию инвестиции в Web3 всегда должны осуществляться в рамках закона.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
В пути к соблюдению требований для инвестиций в Вторичный рынок Web3: идентификация, выбор платформы и налоговая декларация
Руководство по соблюдению правил участия в инвестициях на вторичном рынке Web3
С учетом изменений в инвестиционном ландшафте Web3, Вторичный рынок постепенно становится фокусом внимания инвесторов. Однако участие в инвестициях на вторичном рынке требует решения ряда юридических и регуляторных вызовов. В данной статье будет рассмотрена правовая граница и рисковые предупреждения участия во вторичном рынке с точки зрения Соответствия, чтобы предоставить инвесторам важные рекомендации.
Идентификация инвестора и соответствие обязательствам
Способы участия инвесторов определяют регулирующие требования, с которыми они сталкиваются. В качестве примера, Гонконг и США имеют значительные различия в регулировании ролей инвесторов:
США: как частные, так и институциональные инвесторы должны соблюдать соответствующие правила SEC или CFTC. LP, участвующие в продуктах управления криптоактивами, должны быть "квалифицированными инвесторами", а управляющие обычно должны регистрироваться как RIA или освобожденные управляющие фондами.
Гонконг: для частных инвесторов участие не запрещено, но требуется, чтобы платформа имела лицензию на торговлю виртуальными активами, выданную SFC, и не имела права продвигать высокорискованные продукты среди розничных клиентов.
Рекомендуется инвесторам выбирать путь соответствия в зависимости от своей идентичности:
Выбор торговой платформы
Выбор подходящей торговой платформы имеет решающее значение. Централизованные биржи (CEX) обычно управляются реальными компаниями и имеют лицензии на регулирование в некоторых регионах, что обеспечивает высокий уровень соответствия. Однако инвесторы все еще должны обращать внимание на следующие моменты:
Децентрализованные биржи (DEX) не требуют регистрации юридического лица, однако в некоторых юрисдикциях они могут сталкиваться с более высокими юридическими рисками, особенно при проведении сделок с деривативами или маржинальной торговлей.
Инвесторы должны сосредоточиться на:
Стратегия безопасного ввода и вывода средств
Ввод и вывод средств является ключевым этапом в инвестициях Web3, который напрямую влияет на долгосрочное участие инвесторов и безопасный выход. В зависимости от различных регионов, инвесторы должны принимать соответствующие стратегии соответствия:
Китайская материковая часть: избегайте использования OTC-торговцев для покупки и продажи USDT, будьте осторожны с рисками, связанными с привязкой личной банковской карты к OTC.
Рынки Гонконга, Сингапура, США и др.: использование путей соответствия, таких как SPV на Каймановых островах, структуры семейных офисов в Гонконге или структуры освобожденных фондов в Сингапуре. Эти способы помогают в изоляции средств, соответствующем обмене валюты и налоговой отчетности.
Налоговые обязательства
Многие страны включили криптоактивы в налоговую систему, инвесторам следует обратить внимание на следующие моменты:
Инвесторы с высоким капиталом должны:
Заключение
С изменением инвестиционной среды Web3, Вторичный рынок стал важной областью для инвестиций. Однако инвесторы должны четко понимать свою правовую идентичность, выбирать соответствующие платформы, уточнять налоговые вопросы и пути ввода и вывода средств, чтобы гарантировать, что их инвестиционная деятельность не пересекает правовые границы. В стремлении к диверсификации и быстрому развитию инвестиции в Web3 всегда должны осуществляться в рамках закона.