Недавно я столкнулся с двумя консультациями по поводу возможного преступления, связанного с должностным злоупотреблением, совершенного работниками криптоиндустрии. Поэтому необходимо специально написать небольшую статью для анализа этого вопроса, чтобы предоставить справочные материалы обычным сотрудникам или руководителям в криптоиндустрии, прояснить юридические границы и совместно строить web3.
Разбор уголовно-правовой конструкции служебного присвоения
Если рассматривать преступление по служебному присвоению с точки зрения уголовного кодекса нашей страны, то оно на самом деле несложно — работники компаний, предприятий или других организаций (субъект преступления), используя служебное положение, незаконно присваивают имущество своей организации, что является значительным действием (объективное действие). Для преступления по служебному присвоению предусмотрены три уровня наказания: за обычные обстоятельства — лишение свободы на срок до трех лет; за крупные суммы — лишение свободы на срок от трех до десяти лет; за особенно крупные суммы — лишение свободы на срок более десяти лет или пожизненное заключение (последствия действия).
Согласно соответствующим судебным разъяснениям, порог для возбуждения дела по преступлению служебного присвоения составляет 30 000 юаней, что довольно низкий уровень.
Специфика криптоиндустрии
С 2017 года, после "公告 9.4" ("Объявление о предотвращении рисков финансирования эмиссии токенов"), все проекты по выпуску виртуальных валют (финансирование токенов) на материковом Китае были приостановлены, некоторые виртуальные валютные биржи, работающие на материке, покинули Китай; после "通知 9.24" в 2021 году ("Уведомление о дальнейшей профилактике и разрешении рисков спекуляций на торговле виртуальной валютой"), все виды деятельности, связанные с виртуальными валютами, на материке были квалифицированы как "незаконная финансовая деятельность", и виртуальные валютные биржи полностью утратили юридическую основу для соблюдения норм в материковом Китае и все они переехали за границу.
В отношении других видов деятельности, связанных с виртуальными валютами, таких как обмен виртуальных валют на фиатные деньги, обмен между виртуальными валютами, торговля виртуальными валютами в качестве центрального контрагента, предоставление ценовых и информационных посреднических услуг для торговли виртуальными валютами и т.д., эти виды деятельности также запрещены на материковом Китае.
В настоящее время относительно безопасными криптостартапами в стране обычно являются блокчейн-проекты (не связанные с выпуском токенов), компании по производству виртуальных валютных кошельков и т. д.
Хотя "Уведомление от 9.24" запрещает зарубежным виртуальным валютным биржам предоставлять услуги жителям материкового Китая через интернет, количество пользователей из материкового Китая на биржах, основанных на китайском капитале, все еще составляет более половины; в таких местах, как Шэньчжэнь, Ханчжоу и Шанхай, также работают технические и клиентские команды некоторых зарубежных виртуальных валютных бирж.
Такая ситуация в других отраслях не так распространена — государственная политика объявляет какую-либо деятельность незаконной, но на практике эта деятельность продолжает "стабильно" существовать в стране, и даже сейчас судебные органы могут вести какую-то форму судебного "сотрудничества" с этими зарубежными компаниями, занимающимися незаконной финансовой деятельностью. Например, внутренние судебные органы подают запросы на получение доказательств к зарубежным биржам виртуальных валют и используют соответствующие доказательства в качестве улик против подозреваемых в преступлении.
Третье, могут ли сотрудники криптоиндустрии быть субъектами преступления присвоения служебного имущества?
Как указано выше, субъектом преступления по присвоению служебных полномочий должны быть «работники компании, предприятия или другого учреждения». Может ли иностранная компания, занимающаяся «незаконной финансовой деятельностью» (например, биржа виртуальных валют), или ее филиал в стране, или контролируемая компания считаться «компанией, предприятием или другим учреждением» в рамках преступления по присвоению служебных полномочий?
В этом контексте необходимо упомянуть мнение официального аккаунта Высшего народного суда Пекина в статье «Можно ли "получить" виртуальную валюту, воспользовавшись служебным положением? Суд: Уголовное!": в ответ на доводы защитника о том, что проект пострадавшей стороны (компании) связан с виртуальной валютой, и следовательно, риски должны нести сами, без защиты законных интересов и т.д. Суд пришел к выводу, что риски сделок с виртуальной валютой и характер проекта компании (пострадавшей стороны) не влияют на юридическую оценку действий обвиняемого (подозреваемого в преступлении) в соответствии с установленными фактами и соответствующими юридическими нормами.
Простым языком, в бизнес-сценарии виртуальных валютных бирж, если у сотрудников биржи есть преступные действия, такие как злоупотребление служебным положением, это не означает, что оценка не будет проводиться только потому, что деятельность самой биржи в материковом Китае является законной или незаконной.
Еще один вопрос: как доказать, что Чжан Сан или Ли Сы являются сотрудниками какого-либо виртуального обменника или другой компании в криптоиндустрии? На поверхностном уровне это можно определить по наличию или отсутствию подписанного "Трудового контракта", уплате пяти видов обязательных социальных взносов и других формальностей, но более важно обратить внимание на то, имеет ли компания функции управления сотрудниками и распределения оплаты труда.
Для криптовалютных бирж или других компаний в криптоиндустрии на практике обычно не нанимают сотрудников напрямую от своего имени на материковом Китае, возможно, используя такие "посреднические организации", как кадровые агентства, или другие контролируемые компании (которые не ведут бизнес с криптовалютами на материковой территории) в качестве работодателей; конечно, есть и более "свободные" модели занятости в web3 — без подписания каких-либо трудовых контрактов, с выплатой зарплаты напрямую в USDT или других токенах. В этом случае в практике существует большая полемика о том, как определить личность жертвы преступления присвоения должностных полномочий. Как обвиняющая сторона (государственный обвинитель), так и защитная сторона могут "восемь бессмертных пересекут море, каждый проявит свои способности", чтобы защитить свои законные права и интересы.
Последний вопрос заключается в том, если средства и имущество, вовлеченные в дело, являются виртуальной валютой, может ли это составлять соответствующее преступление? Например, в случае преступления служебного присвоения, если использовать служебное положение для присвоения виртуальной валюты, принадлежащей компании, такой как USDT, ETH, BTC, то на практике спор может быть не велик, поскольку эти основные виртуальные валюты имеют свойства собственности и уже стали предметом консенсуса в судебной теории и практике; однако, что если присвоены токены, выпущенные самой компанией? Или если присвоены какие-то будущие ожидаемые выгоды (например, токены, которые еще не разблокированы или не вышли на рынок), будет ли это составлять преступление служебного присвоения? Это все области с большими спорами, и это сфера, в которой профессиональные юристы web3 (как в защитной, так и в обвинительной роли) могут добиться значительных успехов.
Четыре. Применение преступления о взяточничестве со стороны негосударственных сотрудников в криптоиндустрии
Для некоторых участников криптоиндустрии может возникнуть такая юридическая ситуация: возможно одновременное привлечение к ответственности за преступление присвоения должностных полномочий и за взяточничество среди не государственных служащих. Например, в статье, опубликованной Верховным судом «Типичные уголовные дела, способствующие развитию частной экономики», упоминается «дело Ши Моу Юя о взяточничестве среди не государственных служащих и присвоении должностных полномочий».
Пример дела: Ши Моу Юй, воспользовавшись служебным положением, незаконно получил от других компаний имущество на сумму 6,08 миллиона юаней в ходе сотрудничества с нашей компанией (вознаграждение в виртуальной валюте); одновременно, используя служебное положение, в рамках виртуальной валютной деятельности, проводимой совместно с вышеупомянутыми двумя компаниями, он через несколько аккаунтов нашей компании конвертировал виртуальную валюту в наличные, которые затем были переведены на его контролируемый личный банковский счет, незаконно присвоив имущество нашей компании на сумму 3,66 миллиона юаней.
В итоге, суд округа Хайдянь города Пекин признал Ши Моу Юй виновным в совершении преступлений, связанных как с взяткой, так и с злоупотреблением служебным положением, и назначил наказание в виде 12 лет лишения свободы.
Заключение
В декабре прошлого года появились сообщения о том, что некоторые виртуальные валютные биржи, представленные Binance, начали строго проверять внутренние коррупционные проблемы. В марте этого года всплывший случай с сотрудниками Binance, занимающимися манипуляциями с рынком, на самом деле является лишь «каплей в море» в криптоиндустрии. Поскольку централизованные учреждения в сфере виртуальных валют не могут подвергаться строгому контролю, как традиционные финансовые и фондовые учреждения, случаи внутренней торговли, сговора с маркет-мейкерами и проектами действительно возникают постоянно. Однако стоимость нарушений закона в этих случаях довольно низка, а сложность их расследования велика (если только не совершить какие-то грубые ошибки). С точки зрения защитника, возможности для защиты по делам о злоупотреблениях с криптовалютой или коррупции в частном порядке также относительно велики.
Однако, судя по действиям таких крупных бирж, как Binance и OKEx, в будущем борьба с внутренней коррупцией только усилится. Кроме того, с учетом того, что такие страны и регионы, как Сингапур и Гонконг, все более строго регулируют соблюдение норм в индустрии web3, адвокат Лю верит, что внутреннее соблюдение норм в таких виртуальных валютных биржах или других секторах криптоиндустрии будет все больше сходиться с традиционными интернет-компаниями и даже эволюционировать.
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Шифрование от профессионалов может составлять преступление присвоения должностных полномочий?
Введение
Недавно я столкнулся с двумя консультациями по поводу возможного преступления, связанного с должностным злоупотреблением, совершенного работниками криптоиндустрии. Поэтому необходимо специально написать небольшую статью для анализа этого вопроса, чтобы предоставить справочные материалы обычным сотрудникам или руководителям в криптоиндустрии, прояснить юридические границы и совместно строить web3.
Если рассматривать преступление по служебному присвоению с точки зрения уголовного кодекса нашей страны, то оно на самом деле несложно — работники компаний, предприятий или других организаций (субъект преступления), используя служебное положение, незаконно присваивают имущество своей организации, что является значительным действием (объективное действие). Для преступления по служебному присвоению предусмотрены три уровня наказания: за обычные обстоятельства — лишение свободы на срок до трех лет; за крупные суммы — лишение свободы на срок от трех до десяти лет; за особенно крупные суммы — лишение свободы на срок более десяти лет или пожизненное заключение (последствия действия).
Согласно соответствующим судебным разъяснениям, порог для возбуждения дела по преступлению служебного присвоения составляет 30 000 юаней, что довольно низкий уровень.
С 2017 года, после "公告 9.4" ("Объявление о предотвращении рисков финансирования эмиссии токенов"), все проекты по выпуску виртуальных валют (финансирование токенов) на материковом Китае были приостановлены, некоторые виртуальные валютные биржи, работающие на материке, покинули Китай; после "通知 9.24" в 2021 году ("Уведомление о дальнейшей профилактике и разрешении рисков спекуляций на торговле виртуальной валютой"), все виды деятельности, связанные с виртуальными валютами, на материке были квалифицированы как "незаконная финансовая деятельность", и виртуальные валютные биржи полностью утратили юридическую основу для соблюдения норм в материковом Китае и все они переехали за границу.
В отношении других видов деятельности, связанных с виртуальными валютами, таких как обмен виртуальных валют на фиатные деньги, обмен между виртуальными валютами, торговля виртуальными валютами в качестве центрального контрагента, предоставление ценовых и информационных посреднических услуг для торговли виртуальными валютами и т.д., эти виды деятельности также запрещены на материковом Китае.
В настоящее время относительно безопасными криптостартапами в стране обычно являются блокчейн-проекты (не связанные с выпуском токенов), компании по производству виртуальных валютных кошельков и т. д.
Хотя "Уведомление от 9.24" запрещает зарубежным виртуальным валютным биржам предоставлять услуги жителям материкового Китая через интернет, количество пользователей из материкового Китая на биржах, основанных на китайском капитале, все еще составляет более половины; в таких местах, как Шэньчжэнь, Ханчжоу и Шанхай, также работают технические и клиентские команды некоторых зарубежных виртуальных валютных бирж.
Такая ситуация в других отраслях не так распространена — государственная политика объявляет какую-либо деятельность незаконной, но на практике эта деятельность продолжает "стабильно" существовать в стране, и даже сейчас судебные органы могут вести какую-то форму судебного "сотрудничества" с этими зарубежными компаниями, занимающимися незаконной финансовой деятельностью. Например, внутренние судебные органы подают запросы на получение доказательств к зарубежным биржам виртуальных валют и используют соответствующие доказательства в качестве улик против подозреваемых в преступлении.
Третье, могут ли сотрудники криптоиндустрии быть субъектами преступления присвоения служебного имущества?
Как указано выше, субъектом преступления по присвоению служебных полномочий должны быть «работники компании, предприятия или другого учреждения». Может ли иностранная компания, занимающаяся «незаконной финансовой деятельностью» (например, биржа виртуальных валют), или ее филиал в стране, или контролируемая компания считаться «компанией, предприятием или другим учреждением» в рамках преступления по присвоению служебных полномочий?
В этом контексте необходимо упомянуть мнение официального аккаунта Высшего народного суда Пекина в статье «Можно ли "получить" виртуальную валюту, воспользовавшись служебным положением? Суд: Уголовное!": в ответ на доводы защитника о том, что проект пострадавшей стороны (компании) связан с виртуальной валютой, и следовательно, риски должны нести сами, без защиты законных интересов и т.д. Суд пришел к выводу, что риски сделок с виртуальной валютой и характер проекта компании (пострадавшей стороны) не влияют на юридическую оценку действий обвиняемого (подозреваемого в преступлении) в соответствии с установленными фактами и соответствующими юридическими нормами.
Простым языком, в бизнес-сценарии виртуальных валютных бирж, если у сотрудников биржи есть преступные действия, такие как злоупотребление служебным положением, это не означает, что оценка не будет проводиться только потому, что деятельность самой биржи в материковом Китае является законной или незаконной.
Еще один вопрос: как доказать, что Чжан Сан или Ли Сы являются сотрудниками какого-либо виртуального обменника или другой компании в криптоиндустрии? На поверхностном уровне это можно определить по наличию или отсутствию подписанного "Трудового контракта", уплате пяти видов обязательных социальных взносов и других формальностей, но более важно обратить внимание на то, имеет ли компания функции управления сотрудниками и распределения оплаты труда.
Для криптовалютных бирж или других компаний в криптоиндустрии на практике обычно не нанимают сотрудников напрямую от своего имени на материковом Китае, возможно, используя такие "посреднические организации", как кадровые агентства, или другие контролируемые компании (которые не ведут бизнес с криптовалютами на материковой территории) в качестве работодателей; конечно, есть и более "свободные" модели занятости в web3 — без подписания каких-либо трудовых контрактов, с выплатой зарплаты напрямую в USDT или других токенах. В этом случае в практике существует большая полемика о том, как определить личность жертвы преступления присвоения должностных полномочий. Как обвиняющая сторона (государственный обвинитель), так и защитная сторона могут "восемь бессмертных пересекут море, каждый проявит свои способности", чтобы защитить свои законные права и интересы.
Последний вопрос заключается в том, если средства и имущество, вовлеченные в дело, являются виртуальной валютой, может ли это составлять соответствующее преступление? Например, в случае преступления служебного присвоения, если использовать служебное положение для присвоения виртуальной валюты, принадлежащей компании, такой как USDT, ETH, BTC, то на практике спор может быть не велик, поскольку эти основные виртуальные валюты имеют свойства собственности и уже стали предметом консенсуса в судебной теории и практике; однако, что если присвоены токены, выпущенные самой компанией? Или если присвоены какие-то будущие ожидаемые выгоды (например, токены, которые еще не разблокированы или не вышли на рынок), будет ли это составлять преступление служебного присвоения? Это все области с большими спорами, и это сфера, в которой профессиональные юристы web3 (как в защитной, так и в обвинительной роли) могут добиться значительных успехов.
Четыре. Применение преступления о взяточничестве со стороны негосударственных сотрудников в криптоиндустрии
Для некоторых участников криптоиндустрии может возникнуть такая юридическая ситуация: возможно одновременное привлечение к ответственности за преступление присвоения должностных полномочий и за взяточничество среди не государственных служащих. Например, в статье, опубликованной Верховным судом «Типичные уголовные дела, способствующие развитию частной экономики», упоминается «дело Ши Моу Юя о взяточничестве среди не государственных служащих и присвоении должностных полномочий».
Пример дела: Ши Моу Юй, воспользовавшись служебным положением, незаконно получил от других компаний имущество на сумму 6,08 миллиона юаней в ходе сотрудничества с нашей компанией (вознаграждение в виртуальной валюте); одновременно, используя служебное положение, в рамках виртуальной валютной деятельности, проводимой совместно с вышеупомянутыми двумя компаниями, он через несколько аккаунтов нашей компании конвертировал виртуальную валюту в наличные, которые затем были переведены на его контролируемый личный банковский счет, незаконно присвоив имущество нашей компании на сумму 3,66 миллиона юаней.
В итоге, суд округа Хайдянь города Пекин признал Ши Моу Юй виновным в совершении преступлений, связанных как с взяткой, так и с злоупотреблением служебным положением, и назначил наказание в виде 12 лет лишения свободы.
Заключение
В декабре прошлого года появились сообщения о том, что некоторые виртуальные валютные биржи, представленные Binance, начали строго проверять внутренние коррупционные проблемы. В марте этого года всплывший случай с сотрудниками Binance, занимающимися манипуляциями с рынком, на самом деле является лишь «каплей в море» в криптоиндустрии. Поскольку централизованные учреждения в сфере виртуальных валют не могут подвергаться строгому контролю, как традиционные финансовые и фондовые учреждения, случаи внутренней торговли, сговора с маркет-мейкерами и проектами действительно возникают постоянно. Однако стоимость нарушений закона в этих случаях довольно низка, а сложность их расследования велика (если только не совершить какие-то грубые ошибки). С точки зрения защитника, возможности для защиты по делам о злоупотреблениях с криптовалютой или коррупции в частном порядке также относительно велики.
Однако, судя по действиям таких крупных бирж, как Binance и OKEx, в будущем борьба с внутренней коррупцией только усилится. Кроме того, с учетом того, что такие страны и регионы, как Сингапур и Гонконг, все более строго регулируют соблюдение норм в индустрии web3, адвокат Лю верит, что внутреннее соблюдение норм в таких виртуальных валютных биржах или других секторах криптоиндустрии будет все больше сходиться с традиционными интернет-компаниями и даже эволюционировать.