SEC、ラテン系アメリカ人をターゲットにした3億ドルの仮想通貨ポンジスキームで17人を起訴

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証券取引委員会（SEC）は、主にラテン系コミュニティの4万人以上の投資家を騙して3億ドルを集めたポンジースキームを画策したとして、テキサスに本拠を置く企業CryptoFX LLCに関係する17名を起訴した。本日発表されたSECの法的措置は、最初に不正行為を阻止し、同社の主な運営者であるマウリシオ・チャベス氏とジョルジオ・ベンヴェヌート氏を起訴した2022年9月の緊急介入に続くものである。

2020年5月から2022年10月まで実施されるこのプログラムには、CryptoFXネットワークのリーダーとして活動するテキサス、カリフォルニア、ルイジアナ、イリノイ、フロリダの個人が参加します。彼らは投資家に暗号資産や外国為替取引を通じて15～100％の利益を約束したとされている。しかし、SECの訴状は、資金の大部分が取引には使用されず、代わりに以前の投資家への支払いと、手数料や手数料を含む個人的な富の支払いに振り向けられたと主張している。

訴状にはまた、ガブリエル・オチョア被告とドゥルセ・オチョア被告の２人が裁判所がプログラムの停止を命じた後も投資を勧誘し続け、ガブリエル・オチョア被告が投資家に投資回収のためSECの告訴を取り下げるよう指示したことも詳述されている。別の被告、マリア・サラビア氏は、SECの訴訟はでっち上げられたと主張し、投資家を誤解させた疑いがある。

オチョアス、サラビア、その他の被告に対するSECの告発には、連邦証券法の詐欺防止、証券登録、ブローカー登録に関する規定への違反が含まれている。さらに、ガブリエル・オチョアは内部告発者保護規定に違反した罪で起訴された。 SECは各被告に対し、永久差し止め命令、判決前の利益を伴うデゴルジメント、および民事罰を求めている。

起訴された人物のうち、ルイス・セラーノ氏とフリオ・タフィンダー氏の２人は、容疑を認めるも否認することもなく、適用される証券法への今後の違反を免責する最終判決に同意し、罰金、分配金、利息として総額６万８０００ドル以上を支払うことに同意した。 。

SEC の捜査はフォートワース地域事務所が主導し、被害者への正義を求める訴訟を進めながら継続している。この事例は、未登録の投資サービスに関連するリスクと、投資機会の正当性を検証することの重要性を思い出させるものとなります。

この記事の情報は証券取引委員会からのプレスリリースに基づいています。

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