La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. (FINRA) está investigando a Morgan Stanley para determinar si la firma evaluó adecuadamente a sus clientes de gestión de patrimonio en busca de riesgos de lavado de dinero, centrándose en si la debida diligencia mejorada y el monitoreo continuo fueron suficientes.
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AirdropBlackHole
· hace3h
Otro gigante del capital va a caer
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PuzzledScholar
· 07-23 01:31
Otra gran empresa ha sido investigada.
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MainnetDelayedAgain
· 07-23 01:31
Según estadísticas, Morgan ha sido investigado por 28ª vez.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. (FINRA) está investigando a Morgan Stanley para determinar si la firma evaluó adecuadamente a sus clientes de gestión de patrimonio en busca de riesgos de lavado de dinero, centrándose en si la debida diligencia mejorada y el monitoreo continuo fueron suficientes.