Guía de participación en el cumplimiento de la inversión en el mercado secundario de Web3
Con el cambio en el panorama de inversiones de Web3, el Mercado secundario se está convirtiendo gradualmente en el foco de atención de los inversores. Sin embargo, participar en inversiones en el Mercado secundario implica enfrentar una serie de desafíos legales y regulatorios. Este artículo explorará los límites legales y las advertencias de riesgos de la participación en el Mercado secundario desde la perspectiva del Cumplimiento, proporcionando una referencia importante para los inversores.
Identidad del inversor y obligaciones de cumplimiento
La forma en que participan los inversores determina los requisitos regulatorios a los que se enfrentan. Tomando como ejemplo Hong Kong y Estados Unidos, existen diferencias significativas en la regulación del papel de los inversores en ambos lugares:
Estados Unidos: Tanto los inversores individuales como las instituciones deben cumplir con las regulaciones relevantes de la SEC o la CFTC. Los LP que participan en productos de gestión de activos criptográficos deben ser "inversores calificados", y los gestores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Hong Kong: No hay una prohibición clara sobre la participación de inversores individuales, pero se requiere que las plataformas posean una licencia de comercio de activos virtuales emitida por la SFC y no deben promocionar productos de alto riesgo a los minoristas.
Se sugiere a los inversores elegir una ruta de cumplimiento según su identidad:
Los inversionistas individuales deben priorizar el uso de plataformas CEX locales con licencia y registrarse con su nombre real.
Las oficinas familiares/fondos pequeños pueden establecer SPV o estructuras de fondos en lugares como Hong Kong o las Islas Caimán.
Los participantes del fondo estructurado deben confirmar si el administrador posee la licencia legal correspondiente.
Selección de plataformas de negociación
Elegir la plataforma de trading adecuada es crucial. Los intercambios centralizados (CEX) suelen ser operados por empresas físicas, tienen licencias regulatorias en algunas regiones y un alto nivel de Cumplimiento. Sin embargo, los inversores aún deben prestar atención a los siguientes puntos:
Confirme si la plataforma posee una licencia legal en su ubicación.
Conocer los requisitos de regulación en diferentes regiones, como el sistema de licencias de la SFC de Hong Kong y los requisitos de registro de MSB en Estados Unidos.
Los intercambios descentralizados (DEX) no requieren registro de entidad, pero pueden enfrentar mayores riesgos legales en ciertas jurisdicciones, especialmente al realizar operaciones de derivados o de apalancamiento.
Los inversores deben centrarse en:
Verificar el cumplimiento del fondo y las licencias que posee la plataforma.
Evitar el uso de "tecnología oscura" para eludir la regulación, como saltos de billeteras anónimas o puentes de cadenas cruzadas para evadir el control de depósitos y retiros.
Estrategia de entrada y salida segura
Los depósitos y retiros son un aspecto clave en la inversión en Web3, que afecta directamente la participación a largo plazo de los inversores y su salida segura. Dependiendo de la región, los inversores deben adoptar estrategias de cumplimiento adecuadas:
China continental: Evite comprar y vender USDT a través de comerciantes OTC, esté atento al riesgo de vincular tarjetas bancarias personales con OTC.
Mercados como Hong Kong, Singapur y Estados Unidos: utilizar rutas de cumplimiento, como SPV en las Islas Caimán, estructuras de family office en Hong Kong o estructuras de fondos exentos en Singapur. Estas opciones ayudan a la separación de fondos, el intercambio de divisas en cumplimiento y la declaración de impuestos.
Obligaciones de declaración de impuestos
Muchos países han integrado los activos criptográficos en su sistema fiscal, los inversores deben tener en cuenta los siguientes puntos:
Estados Unidos, Reino Unido, Singapur y otros lugares exigen la declaración de los ingresos por transacciones de activos criptográficos.
Las ganancias de transacciones, arbitraje, airdrops, recompensas de Staking y otros tipos de ingresos pueden estar sujetas a impuestos.
La red global de intercambio de información fiscal hace que la evasión fiscal transfronteriza sea más difícil.
Los inversionistas de alto patrimonio neto deben:
Guardar un registro completo de las transacciones.
Contratar a un asesor fiscal profesional para organizar la estructura de ingresos.
Confirmar la atribución de ingresos en combinación con las disposiciones del derecho corporativo y los acuerdos fiscales.
Conclusión
Con el cambio en el entorno de inversión de Web3, el Mercado secundario se ha convertido en un área de inversión importante. Sin embargo, los inversores deben reconocer su propia identidad legal, elegir plataformas de Cumplimiento, y aclarar las rutas fiscales y de entradas y salidas de fondos, para asegurar que sus actividades de inversión no crucen la línea roja legal. Al perseguir la diversificación y el rápido desarrollo, la inversión en Web3 siempre debe llevarse a cabo dentro del marco legal.
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Ser_This_Is_A_Casino
· hace15h
Cumplimiento ¿qué? Mejor Todo dentro.
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FastLeaver
· hace15h
¿No es simplemente la norma para tomar a la gente por tonta?
El camino del cumplimiento en la inversión en el mercado secundario de Web3: identificación, elección de plataforma y declaración de impuestos
Guía de participación en el cumplimiento de la inversión en el mercado secundario de Web3
Con el cambio en el panorama de inversiones de Web3, el Mercado secundario se está convirtiendo gradualmente en el foco de atención de los inversores. Sin embargo, participar en inversiones en el Mercado secundario implica enfrentar una serie de desafíos legales y regulatorios. Este artículo explorará los límites legales y las advertencias de riesgos de la participación en el Mercado secundario desde la perspectiva del Cumplimiento, proporcionando una referencia importante para los inversores.
Identidad del inversor y obligaciones de cumplimiento
La forma en que participan los inversores determina los requisitos regulatorios a los que se enfrentan. Tomando como ejemplo Hong Kong y Estados Unidos, existen diferencias significativas en la regulación del papel de los inversores en ambos lugares:
Estados Unidos: Tanto los inversores individuales como las instituciones deben cumplir con las regulaciones relevantes de la SEC o la CFTC. Los LP que participan en productos de gestión de activos criptográficos deben ser "inversores calificados", y los gestores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Hong Kong: No hay una prohibición clara sobre la participación de inversores individuales, pero se requiere que las plataformas posean una licencia de comercio de activos virtuales emitida por la SFC y no deben promocionar productos de alto riesgo a los minoristas.
Se sugiere a los inversores elegir una ruta de cumplimiento según su identidad:
Selección de plataformas de negociación
Elegir la plataforma de trading adecuada es crucial. Los intercambios centralizados (CEX) suelen ser operados por empresas físicas, tienen licencias regulatorias en algunas regiones y un alto nivel de Cumplimiento. Sin embargo, los inversores aún deben prestar atención a los siguientes puntos:
Los intercambios descentralizados (DEX) no requieren registro de entidad, pero pueden enfrentar mayores riesgos legales en ciertas jurisdicciones, especialmente al realizar operaciones de derivados o de apalancamiento.
Los inversores deben centrarse en:
Estrategia de entrada y salida segura
Los depósitos y retiros son un aspecto clave en la inversión en Web3, que afecta directamente la participación a largo plazo de los inversores y su salida segura. Dependiendo de la región, los inversores deben adoptar estrategias de cumplimiento adecuadas:
China continental: Evite comprar y vender USDT a través de comerciantes OTC, esté atento al riesgo de vincular tarjetas bancarias personales con OTC.
Mercados como Hong Kong, Singapur y Estados Unidos: utilizar rutas de cumplimiento, como SPV en las Islas Caimán, estructuras de family office en Hong Kong o estructuras de fondos exentos en Singapur. Estas opciones ayudan a la separación de fondos, el intercambio de divisas en cumplimiento y la declaración de impuestos.
Obligaciones de declaración de impuestos
Muchos países han integrado los activos criptográficos en su sistema fiscal, los inversores deben tener en cuenta los siguientes puntos:
Los inversionistas de alto patrimonio neto deben:
Conclusión
Con el cambio en el entorno de inversión de Web3, el Mercado secundario se ha convertido en un área de inversión importante. Sin embargo, los inversores deben reconocer su propia identidad legal, elegir plataformas de Cumplimiento, y aclarar las rutas fiscales y de entradas y salidas de fondos, para asegurar que sus actividades de inversión no crucen la línea roja legal. Al perseguir la diversificación y el rápido desarrollo, la inversión en Web3 siempre debe llevarse a cabo dentro del marco legal.